1.提單的定義與關(guān)系人

海運提單(Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading)，或簡稱為提單(Bill of Lading, B/L)，是國際結(jié)算中的一種最重要的單據(jù)。《漢堡規(guī)則》給提單下的定義是：Bill of lading, means a document which evidences a contract of carriage by sea and the taking over or loading of the goods by the carrier, and by which the carrier undertakes to deliver the goods against surrender of the document. A provision in the document that the goods are to be delivered to the order of the document. A provision in the document that the goods are to be delivered to the order of a named person, or to order, or to bearer, constitutes such an undertaking

《中華人民共和國海商法》(1993年7月1日施行)第71條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證。”

提單的主要關(guān)系人是簽訂運輸合同的雙方：托運人和承運人。托運人即貨方，承運人即船方。其他關(guān)系人有收貨人和被通知人等。收貨人通常是貨物買賣合同中的買方，被通知人是承運人為了方便貨主提貨的通知對象，可能不是與貨權(quán)有關(guān)的當(dāng)事人。如果提單發(fā)生轉(zhuǎn)讓，則會出現(xiàn)受讓人、持有人等提單關(guān)系人。

2.提單的功能

提單具有以下三項主要功能：

(1) 提單是證明承運人已接管貨物和貨物已裝船的貨物收據(jù)

對于將貨物交給承運人運輸?shù)耐羞\人，提單具有貨物收據(jù)的功能。不僅對于已裝船貨物，承運人負(fù)有簽發(fā)提單的義務(wù)，而且根據(jù)托運人的要求，即使貨物尚未裝船，只要貨物已在承運人掌管之下，承運人也有簽發(fā)一種被稱為“收貨待運提單”的義務(wù)。所以，提單一經(jīng)承運人簽發(fā)，即表明承運人已將貨物裝上船舶或已確認(rèn)接管。

提單作為貨物收據(jù)，不僅證明收到貨物的種類、數(shù)量、標(biāo)志、外表狀況，而且還證明收到貨物的時間，即貨物裝船的時間。

本來，簽發(fā)提單時，只要能證明已收到貨物和貨物的狀況即可，并不一定要求已將貨物裝船。但是，將貨物裝船象征賣方將貨物交付給買方，于是裝船時間也就意味著賣方的交貨時間。而按時交貨是履行合同的必要條件，因此，用提單來證明貨物的裝船間是非常重要的。

(2) 提單是承運人保證憑以交付貨物和可以轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證對于合法取得提單的持有人，提單具有物權(quán)憑證的功能。提單的合法持有人有權(quán)在目的港以提單相交換來提取貨物，而承運人只要出于善意，憑提單發(fā)貨，即使持有人不是真正貨主，承運人也無責(zé)任。而且，除非在提單中指明，提單可以不經(jīng)承運人的同意而轉(zhuǎn)讓給第三者，提單的轉(zhuǎn)移就意味著物權(quán)的轉(zhuǎn)移，連續(xù)背書可以連續(xù)轉(zhuǎn)讓。提單的合法受讓人或提單持有人就是提單上所記載貨物的合法持有人。

提單所代表的物權(quán)可以隨提單的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，提單中所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)也隨著提單的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。即使貨物在運輸過程中遭受損壞或滅失，也因貨物的風(fēng)險已隨提單的轉(zhuǎn)移而由賣方轉(zhuǎn)移給買方，只能由買方向承運人提出賠償要求。

(3) 提單是海上貨物運輸合同成立的證明文件

提單上印就的條款規(guī)定了承運人與托運人之間的權(quán)利、義務(wù)，而且提單也是法律承認(rèn)的處理有關(guān)貨物運輸?shù)囊罁?jù)，因而常被人們認(rèn)為提單本身就是運輸合同。但是按照嚴(yán)格的法律概念，提單并不具備經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)具有的基本條件：它不是雙方意思表示一致的產(chǎn)物，約束承托雙方的提單條款是承運人單方擬定的;它履行在前，而簽發(fā)在后，早在簽發(fā)提單之前，承運人就開始接受托運人托運貨物和將貨物裝船的有關(guān)貨物運輸?shù)母黜椆ぷ鳌Ｋ�以，與其說提單本身就是運輸合同，還不如說提單只是只是運輸合同的證明更為合理。

如果在提單簽發(fā)之前，承托雙方之間已存在運輸合同，則不論提單條款如何規(guī)定，雙方都應(yīng)按原先簽訂的合同約定行事;但如果事先沒有任何約定，托運人接受提單時又未提出任何異議，這時提單就被視為合同本身。雖然由于海洋運輸?shù)奶攸c，決定了托運人并沒在提單上簽字，但因提單畢竟不同于一般合同，所以不論提單持有人是否在提單上簽字，提單條款對他們都具有約束力。

3.提單的流通性

提單作為物權(quán)憑證，只要具備一定的條件就可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓的方式有兩種：空白背書和記名背書。但提單的流通性小于匯票的流通性。其主要表現(xiàn)為，提單的受讓人不像匯票的正當(dāng)持票人那樣享有優(yōu)于前手背書人的權(quán)利。具體來說，如果一個人用欺詐手段取得一份可轉(zhuǎn)讓的提單，并把它背書轉(zhuǎn)讓給一個善意的、支付了價金的受讓人，則該受讓人不能因此而取得貨物的所有權(quán)，不能以此對抗真正的所有人。相反，如果在匯票流通過程中發(fā)生這種情況，則匯票的善意受讓人的權(quán)利仍將受到保障，他仍有權(quán)享受匯票上的一切權(quán)利。鑒于這種區(qū)別，有的法學(xué)者認(rèn)為提單只具有“準(zhǔn)可轉(zhuǎn)讓性”(Quasi-negotiable)。

4.提單的簽發(fā)

有權(quán)簽發(fā)提單的人有承運人及其代理、船長及其代理、船主及其代理。代理人簽署時必須注明其代理身份和被代理方的名稱及身份。簽署提單的憑證是大副收據(jù)，簽發(fā)提單的日期應(yīng)該是貨物被裝船后大副簽發(fā)收據(jù)的日期。

提單有正本和副本之分。正本提單一般簽發(fā)一式兩份或三份，這是為了防止提單流通過程中萬一遺失時，可以應(yīng)用另一份正本。各份正本具有同等效力，但其中一份提貨后，其余各份均告失效。副本提單承運人不簽署，份數(shù)根據(jù)托運人和船方的實際需要而定。副本提單只用于日常業(yè)務(wù)，不具備法律效力

5.有關(guān)提單的國際公約

由于提單的利害關(guān)系人常分屬于不同國籍，提單的簽發(fā)地或起運港和目的港又分處于不同的國家，而提單又是由各船公司根據(jù)本國有關(guān)法規(guī)定自行制定的，其格式、內(nèi)容和詞句并不完全相同，一旦發(fā)生爭議或涉及訴訟，就會產(chǎn)生提單的法律效力和適用法規(guī)的問題，因此，統(tǒng)一各國有關(guān)提單的法規(guī)，一直是各國追求的目標(biāo)。當(dāng)前已經(jīng)生效，在統(tǒng)一各國有關(guān)提單的法規(guī)方面起著重要作用或有關(guān)國際貨物運輸?shù)膰�際公約有三個：$page$

(1) 海牙規(guī)則(Hague Rules)